富国中国中小盘混合(QDII)

发布日期:2021-12-07 03:55   来源:未知   阅读: 次

　　本基金的投资范围包括但不限于在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的股票,在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(含ETF)、债券、货币市场工具、金融衍生品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关要求). 本基金为股票型基金,投资于股票及其他权益类资产的比例不低于基金资产的60%.现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具市值占基金资产的比例不高于40%,其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%. 本基金将以不低于股票资产的80%投资于在香港证券市场交易的中小盘中国概念股. 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围.如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后,可相应调整本基金的投资比例规定,不需经基金份额持有人大会审议.

　　1、资产配置策略基于对宏观经济形势、财政/货币政策、以及相关发展状况等因素的综合分析和预测，来确定权益及固定收益类资产的相对吸引力，并决定基金在权益和固定收益类资产之间的配置比例。 2、权益类投资策略本基金将使用自下而上的选股策略。由于中小盘股票市值小、流动性低，中小盘股票受到的关注程度低，往往存在估值洼地。基于这一思路，本基金在选股上力图通过定性和定量方法相结合的基本面研究发掘中小盘股票中的具有价值优势的股票。 （1）定性研究： 本基金将主要考察上市公司是否具有以下特质：良好的商业模式、良好的公司治理结构、优秀的公司管理层、透明的财务制度、较好的资产质量和财务状况、良好的历史盈利记录、具备中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力等。 （2）定量研究： 本基金在选择个股时充分利用上市公司的财务数据和市场数据，从上市公司的盈利能力、成长能力、运营能力、负债水平等各个方面进行量化筛选。本基金采用的量化指标主要包括以下几类： 盈利能力指标：主要包括净资产收益率、主营业务利润率、总资产收益率、内部收益率等；成长能力指标：主要包括主营业务收入增长率、利润增长率等；运营能力指标：主要包括总资产周转率、存货周转率、应收账款周转率等；负债水平指标：主要包括资产负债率、流动比率、速动比率等。 同时，运用P/E、P/B、PEG、EV/EBITDA等相对估值分析方法，分析个股的合理估值区间，深入发掘具备相对价值优势而存在的投资机会。 3、固定收益类投资策略本基金将根据需要，适度进行债券投资。本基金在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架，通过对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，进行以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标的债券投资。 4、金融衍生品投资本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范围内，本着谨慎原则，适度参与金融衍生品投资。金融衍生品投资的主要策略包括：利用汇率衍生品，降低基金汇率风险；利用指数衍生品，降低基金的市场整体风险；利用股票衍生品，提高基金的建仓或变现效率，降低流动性成本；等等。 此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可进行证券借贷交易、回购交易等投资，以增加收益。未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在《招募说明书》更新中公告。

　　展开张峰先生，硕士，曾任摩根史丹利研究部助理，里昂证券股票分析员，摩根大通执行董事，美林证券高级董事；自2009年7月至2011年4月任富国基金管理有限公司周期性行业研究负责人，2011年4月至2012年12月起任富国全球债券证券投资基金基金经理，自2011年7月13日至2018年12月5日任富国全球顶级消费品混合型型证券投资基金基金经理（2018年6月20日转型为富国全球科技互联网股票型证券投资基金（QDII）），自2012年9月至2015年8月4日任富国中国中小盘（香港上市）股票型证券投资基金基金经理，兼任海外投资副总监。具有基金从业资格，中国香港。2015年6月24日至2018年07月26日任富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015年8月4日起任富国中国中小盘（香港上市）混合型证券投资基金基金经理。2015年8月4日起任富国全球顶级消费品混合型证券投资基金基金经理。自2018年05月30日至2020年6月11日任富国港股通量化精选股票型证券投资基金基金经理。自2018年07月27日至2019年11月14日任富国沪港深业绩驱动混合型证券投资基金基金经理。自2019年03月07日至2020年6月11日任富国恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理。自2019年05月21日起任富国民裕进取沪港深成长精选混合型证券投资基金基金经理。自2019年06月21日起任富国全球科技互联网股票型证券投资基金（QDII）基金经理。自2019年08月02日起任富国蓝筹精选股票型证券投资基金（QDII）基金经理。自2020年12月24日起任富国全球健康生活主题混合型证券投资基金(QDII)基金经理。自2021年3月4日起任富国沪港深业绩驱动混合型证券投资基金基金经理。自2021年07月30日起任富国全球消费精选混合型证券投资基金(QDII)基金经理。

　　上海证券基金评价敲掉能力驱动的业绩，对基金的综合评级基于对基金三方面能力的评价：一是风险管理与构建有效投资组合的能力， 体现为风险-回报交换的效率，由夏普比率量度；而是选证能力，即通过选择价值被低估的证券（股票与债券）而产生市场风险调整后超额收益的能力；三是择时能力，即基金根据 市场走势的判断，通过调整基金资产/行业/证券配置以增加或降低市场的敏感度进而跑赢基金基准的能力。

　　海通证券系列基金评级在评价方法上进行了科学的改进。由于市场上很难找到一种十全十美的评价方法，海通证券对若干具有代表性的评价方法进行融合。 对于基金产品评级，海通证券采用了净值增长率、风险调整收益、持股调整收益以及契约因素。对于基金公司评级，海通证券采用净值增长率、风险调整收益、规模因素以及公司运作情况。

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